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原油期权上市最新政策,棕榈油期权波动率

证券日报2021-05-28 23:29紫寻博客70
文 | 吴晓璐 孟珂 证监会发布 新三板 终止挂牌指导意见  对强制终止挂牌作出要求5...

文 | 吴晓璐 孟珂 

证监会发布 新三板 终止挂牌指导意见  对强制终止挂牌作出要求

5月28日,为进一步夯实新三板市场基础制度,促进提高挂牌公司质量,保护投资者合法权益,证监会在总结近年来新三板终止挂牌实践的基础上,依据《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)等有关规定,证监会制定发布《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》(以下简称《指导意见》),自发布之日起实施。 

证监会表示,新三板市场一直坚持服务中小企业的市场定位,为中小企业规范发展、拓宽直接融资渠道发挥了重要作用。由于新三板挂牌 公司 以中小企业为主,部分公司在经营发展方面也容易出现较大的变化。近年来随着市场规模快速增长,有部分企业陆续退出新三板。究其原因,有的是在市场早期对新三板认识不足,在经历市场爆发式增长后,逐步趋于理性,因经营业绩较差或出于成本考虑,主动选择退出;有的是挂牌前准备不足,挂牌后公司治理和信息披露无法满足持续 监管 要求,存在违法违规被强制退出市场;有的是通过新三板市场培育成长壮大后选择到沪深交易所继续发展。总体上看,新三板坚持市场化、法治化、常态化的市场退出理念,初步形成了较为良性的市场生态,市场退出及运行均较为平稳。 

据悉,《指导意见》遵循《证券法》的精神,按照  “建制度、不干预、零容忍”  的方针,充分借鉴上市公司退市制度的实践经验,结合新三板市场特点,进一步完善了主动终止挂牌、 强制 终止挂牌的基本制度框架,明确了终止挂牌后有关监管安排,突出交易场所主体责任,尊重市场规律和公司自治,加强 市场出清 和风险防控,加强投资者保护,促进形成更加规范化的市场退出制度。 

《指导意见》主要内容如下:  一是对主动终止挂牌制度作出了要求,  在尊重市场主体自治的基础上,要求挂牌公司应当充分听取中小股东意见,制定合理的异议股东保护措施,及时披露相关信息,全国股转公司从保护中小投资者合法权益角度出发,履行审查职责。  二是对强制终止挂牌作出了要求,  明确由全国股转公司制定细则,从财务真实性、信息披露和公司治理合法合规性、持续经营能力等方面明确强制终止挂牌 情形 ,承担对强制终止挂牌的审查责任,严肃市场纪律、推动市场出清。  三是明确了终止挂牌公司的后续监管安排。  明确200人终止挂牌公司属于非上市公众公司,终止挂牌后进入全国股转公司设立的专区转让,全国股转公司对公司的股份转让、信息披露等事项进行自律管理。 

证监会表示,下一步,将指导全国股转公司持续完善相关自律 规则 ,加强投资者保护,促进市场出清,持续完善“有进有出”“能进能出”的新三板终止挂牌制度。 

证监会批准开展 原油 、棕榈油期权交易  引入 境外 交易者参与交易

证监会5月28日消息,近日,证监会批准 上海国际能源交易中心 、 大连商品交易所 分别开展原油、棕榈油期权交易并引入境外交易者参与交易。  棕榈油 期权合约 正式挂牌交易时间为 2021年 6月18日,原油期权合约正式挂牌交易时间为2021年6月21日。

“原油、 棕榈油 是重要的 大宗商品 ,相关期货合约自上市以来,市场运行总体平稳,产业客户参与广泛,功能发挥较为显著。上市相关期权品种并引入境外交易者参与,可有效满足境内外实体企业个性化和精细化风险管理需求,助力行业平稳健康发展。”证监会表示。 

证监会表示,下一步将督促相关 期货交易所 继续做好各项准备工作,确保原油和棕榈油期权的平稳推出和稳健运行。 

坚持刀刃向内 突出靶向监管  证监会强化系统 离职 人员 入股 监管

5月28日,为规范证监会系统离职人员入股行为,维护资本市场良好秩序,证监会发布《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《指引》)。 

市场人士认为,证监会完善制度设计,加强监管队伍廉政建设,体现了监管部门刀刃向内、防范潜在 利益输送 、突出靶向治理和维护市场“三公”秩序的决心,不仅有助于把好资本市场“入口关”,也有助于以信息披露为核心的注册制改革行稳致远。 

证监会一直高度重视拟上市企业股东监管,不断完善股东监管制度机制,着力防范违法违规“造富”。今年2月份,证监会发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》,强化对突击入股、入股价格异常、利益输送、“影子股东”等行为的监管约束,压实拟上市企业信息披露责任和中介机构核查责任,引导合法 合规 投资拟上市企业。 

 制度执行过程中,证监会坚持刀刃向内,同步研究制定禁止系统离职人员不当入股的一揽子制度措施,补齐制度短板。  ”证监会相关负责人表示。 

《指引》在前期制定的《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》的基础上,进一步明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求,对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。 

具体来看,《指引》主要包括以下内容:  一是明确不当入股情形。  证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期内入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的属于不当入股。 

二是强化中介机构核查责任。  中介机构开展股东信息核查过程中,应全面核查是否存在《指引》规范的离职人员入股情况,判断是否属于不当入股情形。属于不当入股情形的,应当予以清理。发行人和中介机构提交发行上市(挂牌)申请文件时,应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明。提交发行上市(挂牌)申请后,发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的,中介机构应及时核查并报告。 

三是强化审核监督,建立独立 复核 制度。  对涉及离职人员入股的发行上市(挂牌)审核过程进行复核,确保审核过程公平公正、依法合规。发现违法违纪线索的,移交有关部门处理。 

“证监系统离职人员有可能借助已有的资源和人际关系为个人谋取利益,对有离职人员入股的公司在IPO时进行复核是非常有必要的。”宝新金融首席经济学家郑磊在接受《证券日报》记者采访时表示,对监管机构人员离职后有一定时间的业界禁入,是维护市场公平秩序的做法,在成熟的资本市场早有先例。证监会完善制度设计,有助于 注册制 改革行稳致远。 

证监会公布首批29家 证券公司 “白名单”

5月28日,证监会表示,为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展,证监会公布首批证券公司“白名单”。 

近年来,证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求,合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。 

具体来说:  一是能减则减。  对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。  二是能简则简。  简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。  三是创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。  按照依法、审慎的原则,纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。  四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会表示,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。 

证监会表示,后续,证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,切实推动行业高质量发展。 

证监会:强化市场风险监测  抑制大宗商品市场过度投机

5月28日,中国证监会新闻发言人高莉表示,  对于近期大宗商品价格波动较大,证监会高度关注,证监会不断强化市场风险监测,有效防范市场风险,抑制市场过度投机,坚决查处各类违法违规行为,维护正常的市场秩序,证监会也将加强与宏观经济部门的协作,做好大宗商品的宏观调控工作  。 

【END】

图片 | 千图网 制作 | 刘睿智 编辑 | 田冬 上官梦露 才山丹 孙倩 

审核 | 张歆 终审 | 袁华 

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